1月21日下午，上海期貨交易所監(jiān)查部與徽商期貨通過視頻會(huì)議形式開展了“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)監(jiān)管服務(wù)”活動(dòng)，徽商期貨有關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門人員參加了活動(dòng)。

本著“暢所欲言”的初衷，徽商期貨各參會(huì)人員就公司日常交易管理，包括實(shí)控賬戶的報(bào)備、穿透式監(jiān)管的執(zhí)行、異常交易的監(jiān)控等方面在實(shí)際操作中發(fā)現(xiàn)的問題與上期所監(jiān)查部進(jìn)行了溝通交流；對(duì)以合規(guī)投教為主的投資者教育、配資及洗錢風(fēng)險(xiǎn)的防控、居間人管理等方面的工作進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分享。上期所對(duì)徽商期貨提出的日常交易管理中出現(xiàn)的問題和疑惑進(jìn)行了針對(duì)性解答，對(duì)今后工作的開展提出了專項(xiàng)建議。

“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)監(jiān)管服務(wù)”是上期所監(jiān)查部為幫助會(huì)員解決交易管理中碰到的監(jiān)管問題開展的溝通交流活動(dòng)，對(duì)會(huì)員風(fēng)控管理等方面能力的提升有著較大幫助。此次交流對(duì)解決期貨公司日常管理中遇到的重點(diǎn)、難點(diǎn)有著積極的意義，交易所提出的細(xì)化措施也有助于期貨公司提升日常工作中的精準(zhǔn)度，更好地配合交易所完成日常監(jiān)控工作。

（孟雨蒙）