洗錢風(fēng)險自評估項目 已具備采購條件，現(xiàn)公開邀請具備條件的供應(yīng)商參加詢比采購活動。

1采購項目簡介

1.1采購項目名稱： 洗錢風(fēng)險自評估項目                                      

1.2采購項目編號：  2025-HS-B-124                                      

1.3采購人：     徽商期貨有限責(zé)任公司                                        

1.4采購代理機(jī)構(gòu)（如有）：          無                      

1.5資金落實(shí)情況：            自籌，已落實(shí)                            

1.6項目概況： 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估指引》（銀發(fā)洗反〔2025〕19號）要求，需開展2025年度洗錢風(fēng)險自評估工作，特聘請具備專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗的第三方機(jī)構(gòu)提供全流程技術(shù)咨詢與支持服務(wù)。

1.7成交供應(yīng)商數(shù)量：?一家    

1.8 項目最高限價：20萬

2 采購范圍及相關(guān)要求（服務(wù)）

2.1采購范圍：根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估指引》（銀發(fā)洗反〔2025〕19號）要求，協(xié)助我公司開展洗錢風(fēng)險自評估工作，在對標(biāo)監(jiān)管要求的同時，充分結(jié)合我公司自身特點(diǎn)，解決評估過程中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，具體內(nèi)容包括：

（1）協(xié)助公司根據(jù)指引要求,收集、整理2025年時點(diǎn)前三至五年內(nèi)具有較高典型性、相關(guān)性、時效性的案例，以及人民銀行發(fā)布的各類洗錢風(fēng)險評估報告、洗錢類型分析報告、洗錢風(fēng)險提示、反洗錢監(jiān)管通報，結(jié)合公司有權(quán)機(jī)關(guān)刑事凍結(jié)和扣劃信息、可疑交易報告等內(nèi)外部洗錢風(fēng)險信息進(jìn)行分析，梳理和歸納公司典型洗錢風(fēng)險場景，提煉適用于公司的風(fēng)險因素。

（2）依據(jù)前項風(fēng)險情況結(jié)論，協(xié)助公司設(shè)立洗錢風(fēng)險、恐怖融資風(fēng)險、規(guī)避防擴(kuò)散定向金融制裁風(fēng)險三套獨(dú)立的評估體系，包括協(xié)助公司優(yōu)化洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)，調(diào)整恐怖融資風(fēng)險評估指標(biāo)，新增規(guī)避防擴(kuò)散定向金融制裁風(fēng)險評估指標(biāo)。最終根據(jù)公司的風(fēng)險特征形成地域、客戶、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道固有風(fēng)險、控制措施有效性和剩余風(fēng)險評估模型（含固有風(fēng)險及控制措施有效性評估指標(biāo)、賦分權(quán)重、評價方法）。

（3）協(xié)助公司收集數(shù)據(jù)、信息實(shí)施評估，最終形成洗錢、恐怖融資、規(guī)避防擴(kuò)散定向金融制裁三類風(fēng)險的固有風(fēng)險、控制措施有效性、剩余風(fēng)險評估底稿與結(jié)論。

（4）協(xié)助公司完成自評估報告的撰寫。最終形成自評估報告，應(yīng)當(dāng)記錄評估方法、流程等情況，重點(diǎn)反映自評估發(fā)現(xiàn)的洗錢風(fēng)險場景、洗錢風(fēng)險因素、固有風(fēng)險、控制措施的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，作出明確評估結(jié)論，指明應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域和擬采取的管控措施，提出有針對性的風(fēng)險管理建議。

2.2服務(wù)期限：自合同簽訂之日起60個日歷日內(nèi)完成全部服務(wù)內(nèi)容（截止2026年3月15日前完成）

2.3服務(wù)地點(diǎn)： 徽商期貨有限責(zé)任公司（安徽省合肥市），部分工作可遠(yuǎn)程開展，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)需現(xiàn)場支持。

2.4質(zhì)量要求或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：   合格，符合監(jiān)管文件最新標(biāo)準(zhǔn)  

3 供應(yīng)商資格條件

3.1資質(zhì)要求：具有獨(dú)立法人資格，提供有效營業(yè)執(zhí)照并加蓋機(jī)構(gòu)公章。

3.2財務(wù)要求：財務(wù)良好

3.3業(yè)績要求：具備反洗錢專業(yè)咨詢服務(wù)能力，承擔(dān)過至少5家金融機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險自評估項目。（提供業(yè)績合同證明材料復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)公章）

3.4信譽(yù)要求：存在以下情形不得參與本項目詢比（提供相應(yīng)承諾）

3.4.1供應(yīng)商被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；

3.4.2供應(yīng)商被工商行政管理部門列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的；

3.4.3供應(yīng)商被稅務(wù)部門列入重大稅收違法案件當(dāng)事人名單的；

3.4.4供應(yīng)商或其法定代表人或擬派項目經(jīng)理（項目負(fù)責(zé)人）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的。

3.5主要人員要求：項目負(fù)責(zé)人須具備5年以上金融反洗錢工作經(jīng)驗，團(tuán)隊成員不少于3人（含項目負(fù)責(zé)人在內(nèi)），均需具備金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估項目實(shí)操經(jīng)驗。（提供擬委任的主要人員匯總表、主要人員簡歷表以及相應(yīng)工作經(jīng)驗證明（如參與金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險自評估項目的合同、報告或客戶證明等））

3.6其他要求：（1）2025年1月1日以來任意連續(xù)3個月為其公司員工繳納社保的繳費(fèi)證明；（2）供應(yīng)商的相關(guān)書面材料：實(shí)施方案（關(guān)于項目實(shí)施的計劃與思路）；售后服務(wù)（項目結(jié)束后的可提供免費(fèi)培訓(xùn)或免費(fèi)咨詢等相關(guān)服務(wù)的承諾）。

3.7本項目不接受聯(lián)合體。                         

4 詢比文件的獲取

4.1獲取時間： 2025年12月10日至2025年12月15日17:00（北京時間)  

4.2詢比文件售價：   免費(fèi)                              

4.3獲取方式：  優(yōu)質(zhì)采云采購平臺（https://www.youzhicai.com/）  

5 響應(yīng)文件提交截止時間

2025年12月18日17:00（北京時間)                

6 響應(yīng)文件提交地點(diǎn)

6.1提交地點(diǎn)：  優(yōu)質(zhì)采云采購平臺（https://www.youzhicai.com/）  

6.2逾期送達(dá)的、未送達(dá)指定地點(diǎn)的響應(yīng)文件，采購人將拒絕接收。

7 發(fā)布公告的媒介

本次詢比公告在

1、安徽省徽商集團(tuán)有限公司官網(wǎng)(http://qmbxesxi.cn/)；

2、徽商期貨有限責(zé)任公司官網(wǎng)(https://www.hsqh.net/)

3、優(yōu)質(zhì)采云采購平臺（https://www.youzhicai.com/）

上發(fā)布。

8 聯(lián)系方式

采購人：       徽商期貨有限責(zé)任公司                      

地址：       安徽省合肥市蕪湖路258號                    

聯(lián)系人：               方望蓮                            

聯(lián)系電話：   0551-62869410/15122560150                    

電子郵箱：       fangwl@hsqh.net